Whiterock Leisure Performances N.V. (nachstehend kurz „Whiterock“ genannt) unterhält ihren Hauptsitz auf Curaçao (ehemals Niederländische Antillen) an der Abraham de Veerstraad 9 (Postfach 3421). Whiterock unterliegt der Gerichtsbarkeit von Curaçao und ist im Handelsregisteramt unter der Nummer 153'656 eingetragen. Whiterock ist die Eigentümerin der Casino-Lizenz, registriert durch die Nummer GLHOCCHKTW076112020 (für das Recht zur Nutzung nicht exklusiver Offshore Glücks- und Wettspiele) bei den Regierungsbehörden in Curaçao. Die weitere Geschäftsbeschreibung der Whiterock umfasst zusätzlich die folgend zwei Paragraphen: 

A) Organisation, Vermarktung, Förderung, Verwaltung, Unterstützung und Betrieb aller Arten von Remote-Gaming-Aktivitäten, einschliesslich aller Arten von Spiele, Wetten und andere Operationen der Wettbörse, interaktive Casinos, Bingos, Lotterien, Poker und andere interaktive Spiele für Kunden, die ausserhalb von Curaçao ansässig sind oder dort wohnen. 

B) Das Unternehmen hat die Befugnis, jede Handlung und Sache auszuführen, die zur Erfüllung seiner Zwecke rentabel oder erforderlich ist oder im weitesten Sinne des Wortes damit verbunden oder damit verbunden wird. 

Der den Gerichtsbarkeiten (Handelsregisteramt und Regierungsbehörden) in Curaçao vorgestellte bzw. bekanntgegebene Geschäftsführer und Compliance Beauftragter der Whiterock Leisure Performances N.V. (nachstehend Wir - wir genannt) bestätigte am 4. Juli 2020 - gemäss den Standards eines umsichtigen Fachmanns und den geltenden Gesetzen und Vorschriften - den nun folgenden Sachverhalt: 

A) Wir pflegen die für alle MitarbeiterInnen geltenden Richtlinien zur Bekämpfung von Geldwäsche (AML = Anti-Money-Laundering) und Terrorismusfinanzierung (CTF =  Counter-Terrorism-Financing) ein laufendes Schulungsprogramm. Wir haben verwandte Verfahren und Kontrollen implementiert, einschliesslich eines Verfahrens für Berichte über verdächtige Aktivitäten;

B) Wir führen vor Abschluss einer Geschäftsbeziehung eine Risikobewertung des zugrunde liegenden - in unserem Bereich: Kundenkontoeröffnung für Casino Spieler und Wettende, nachstehend „Anleger/Anlegers“ genannt), der Mandate und der Stimmrechtsvertreter anhand einer Kombination relevanter Risikofaktoren durch und erhalten Informationen zum Zweck der Geschäftsbeziehung (risikobasierter Ansatz);

C) Wir führen die Identifizierung und Überprüfung der Identität des zugrunde liegenden Anlegers anhand der anfänglichen Risikobewertung durch. Gegebenenfalls erfolgt die Identifizierung und Überprüfung der Identität unserer Kunden, wirtschaftlichen Eigentümer, kontrollierenden Parteien und Stimmrechtsvertreter, so dass die Eigentums- und Kontrollstruktur der zugrunde liegenden Anleger in bestimmten juristischen Personen, Trusts und ähnlichen rechtlichen Vereinbarungen verstanden und Risiken bewertet werden; 

D) Wir führen eine verbesserte Due Diligence für Anleger mit höherem Risiko und deren wirtschaftliche Eigentümer durch, gegebenenfalls einschliesslich, politisch exponierter Personen (PEP = Polically Exposed Person), und wenn eine Beziehung zu Ländern oder Gebieten hergestellt wird, welche die AML-CTF Massnahmen nicht oder nur unzureichend anwenden;

E) Wir führen eine fortlaufende Überwachung der Geschäftsbeziehung durch, um die KYC (KYC = Know Your Customer) Informationen auf dem neuesten Stand zu halten, einschliesslich der Erkennung ungewöhnlicher Transaktionen, die nicht mit der erwarteten Geschäftstätigkeit und gegebenenfalls der Herkunft der Mittel und der Herkunft des Vermögens vereinbar sind:

F) Wir führen vor der Kontoeröffnung und laufend während der Geschäftsbeziehung eine Sanktionsprüfung der zugrunde liegenden Anleger, ihrer wirtschaftlichen Eigentümer, Mandats- und Stimmrechtsvertreter durch, sofern zutreffend. Die Sanktionslisten sind unter anderem die Resolutionen des Sicherheitsrates der Vereinten Nationen sowie von der Europäischen Kommission, verabschiedete Rechtsakte zur CTF / EUSanktionsliste;

G) Wir bewahren die Unterlagen zur Sorgfaltspflicht von Anlegern mindestens fünf Jahre nach Beendigung der Geschäftsbeziehung auf und stellen sie auf schriftlichen Antrag ungeachtet aller geltenden Bestimmungen zur Vertraulichkeit oder zum örtlichen Geheimhaltungsgesetz zur Verfügung;

H) Wir gehen keine Geschäftsbeziehungen mit sog. „Shell-Banken“ ein und akzeptieren Shell-Banken nicht als zugrunde liegende Investoren oder wirtschaftliche Eigentümer. 

(Verfassung vom 19. August 2020)